金融界 2023-07-10 19:46:14
(资料图)
7月10日，重庆证监局公告，对华创期货有限责任公司（“华创期货”）采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，华创期货私募资产管理业务存在以下违规问题：
一是私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理，个别人员收入实际递延支付比例不足40%。
二是未严格执行私募资产管理业务有关风险控制措施，如在2022年12月前未对管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金是否超过该资产的25%实施有效监控，2022年12月后实施的有关监控未留痕；管理的某集合资产管理计划进行债券逆回购时，个别债券的质押比例超过公司内部有关制度规定的质押比例上限。
重庆证监局要求，华创期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全私募资产管理业务相关制度，提高合规风控水平，并对相关责任人员进行问责，在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
本文源自：金融界
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